咨詢查詢

 

本所根據有關法律、法規、規章、規則開展對上市公司的服務與監管。上市公司及相關人員應深入了解有關的法律、法規、規章、規則，規范履行信息披露義務。上市公司如有信息披露的業務需求或對信息披露及相關業務有疑問，請按下述“日常聯絡”方式與本所聯系。

其他信息披露義務人，如需履行信息披露義務，或存在與履行信息披露義務有關的疑問，請參照上市公司的方式與本所聯系。

 

日常聯絡

 

上市公司辦理、咨詢信息披露業務及相關業務,根據公司上市的所屬板塊請與本所上市公司管理一部/二部、創業板公司管理部上市公司分管人員聯系。分管人員不在崗，請與其協作人聯系。上市公司如需了解其分管人員及分管人員的協作人的姓名與聯絡方式，請登錄“主板業務專區”、“創業板業務專區”的網頁查詢。

其它聯絡方式：

報備事項、披露信息后續處理以及資料填報事宜：

上市公司管理一部/二部：0755-88668129、88668527、88668104、88668268

創業板公司管理部：0755-88668054、88668843

發行證券（非首發）：

上市公司管理一部/二部：上市公司分管人員

創業板公司管理部：上市公司分管人員

技術支持：0755-88820030

 

辦事指南

披露事項

1.辦理信息披露業務

（1）準備披露文稿與備查文件

上市公司董事會秘書（對于其他信息披露義務人，為該義務人的指定人員）應遵照本所《股票上市規則》（以下簡稱《上市規則》）的要求編寫公告文稿，準備備查文件。

（2）申請披露與報送披露材料

上市公司如需披露信息，請按照有關要求向本所報送披露材料。如需了解各類業務報送材料內容與時間的具體要求，請登錄“主板業務專區”、“創業板業務專區”網頁，或請查閱《上市規則》和相關業務辦理指南等。

（3）接收審核意見

本所對披露信息的審核分為事前審核和事后審核兩類。對于事前審核類的公告，本所在披露前進行審核；對于事后審核類的公告，本所在披露前只進行披露的登記，有關的審核工作則在披露后進行。請上市公司注意兩者的差別。上市公司如需了解事前審核、事后審核的劃分標準，或擬披露信息屬于何種類型，請參閱本所有關業務通知。

在本所對披露材料的審核過程中，如有需要，請上市公司及時履行與審核相關的各項義務，包括回答（或回復）監管人員的問詢，提交補充材料，對公告文稿做出補充與修改，或刊登補充與更正公告等。

提示：

上市公司應按照經本所確認的公告文稿刊登公告。

某些業務類別的公告，其在指定報刊上的披露要求與在指定網站上有所不同，請上市公司注意其中的差異，并在符合各自披露要求的前提下，保持報刊披露與網站披露的一致。如需進一步了解二者的不同，請登錄“主板業務專區”、“創業板業務專區”網頁查閱相關通知。

請上市公司對公告文稿的登載情況予以關注，發現錯誤或遺漏及時與分管人員聯系，必要時刊登補充或更正公告。

2．接到與監管有關的通知或函件

（1）股票交易臨時停牌

上市公司如接到本所對其股票臨時停牌的通知，涉及信息披露的，請盡快履行有關的信息披露義務。

（2）約見談話

上市公司如接到本所發出的約見談話函，請按照函件的要求作出必要的準備，并準時出席。

（3）涉及違規處理

上市公司或／及相關人員如違反《上市規則》有關規定，本所將視情節輕重對上市公司或／及相關人員做出責令改正、內部通報批評或公開譴責的處分。有關內容請查閱《上市規則》。

本所在正式做出對上市公司董事、監事、高級管理人員和董事會秘書違規行為的公開譴責處分前，將給予有關人員申訴的機會。有關人員如對本所擬作出決定有異議的，請在規定的時間內提交書面陳述。

（4）信息披露考核

每年度結束后，本所將對各上市公司信息披露工作進行考核，并將考核成績發送給各上市公司。上市公司亦可登錄“主板業務專區”、“創業板業務專區”網頁查詢本公司的考核成績。

 

發行證券（非首發）

（1）增發及可轉債發行：在獲得中國證監會發行核準文件后，請上市公司向上市公司管理一部/二部、創業板公司管理部有關人員聯系發行事宜、提交發行方案。如有必要，請發行人及承銷商參加由上市公司管理一部/二部、創業板公司管理部召集的發行協調會，確定與發行有關的工作程序、內容與時間安排。如需參閱“增發流程”、“可轉換公司債券發行流程”，請登錄“主板業務專區”、“創業板業務專區”網頁“法律規則”欄目。

（2）配股：在收到中國證監會發行核準文件后，請上市公司與本所上市公司管理一部/二部、創業板公司管理部分管人員、結算公司聯系，確定與配股有關的安排。如需參閱“配股流程”，請登錄“主板業務專區”、“創業板業務專區”網頁“法律規則”欄目。

（3）發行過程涉及的信息披露事項，請參閱本指引“披露事項”部分。

（4）證券發行后上市程序請參閱本指引“與證券交易有關事項”的“證券上市”部分。

 

報備事項

1．報備《董事（監事）聲明與承諾書》

（1）上市公司的董事、監事和高級管理人員應當在公司股票首次上市前，新任董事、監事應當在股東大會或職工代表大會通過其任命后一個月內，新任高級管理人員應當在董事會通過其任命后一個月內，簽署一式三份《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》，并報本所和公司董事會備案。

如需了解董事、監事聲明與承諾的填寫、提交要求，請查閱《上市規則》第三章。

（2）如需下載、打印《董事（監事）聲明與承諾書》文本，請登錄“主板業務專區”、“創業板業務專區”網頁“資料填報”欄目。

（3）在提交《董事（監事）聲明與承諾書》文本的同時，請在業務專區提交《董事（監事）聲明與承諾書》的電子文件。

2．報備董事會秘書資料

（1）如需了解報備董事會秘書資料的要件要求和時間要求，請查閱《上市規則》第三章。

（2）上述資料如有變更，請董事會秘書在第一時間履行報備義務。

 

繳納費用

根據《深圳證券交易所證券上市協議》，上市公司應向本所繳納上市費。上市費按月計算，每年收取一次。本所于每年通過業務專區向上市公司發送《上市費收款通知》，請上市公司在收到通知后，于指定日期前將款項劃至本所指定賬戶。

 

上市公司規范發展培訓服務

 

緊密圍繞上市公司的規范運作和可持續發展，積極開展針對上市公司董事長、總經理、獨立董事、董事會秘書、財務總監等高級管理人員的培訓和交流活動，主要包括：上市公司獨立董事培訓班（資格及后續）、上市公司財務總監培訓班（與資本市場學院合作）、并購重組系列研討會、股權激勵專題研討會、新上市公司培訓班、上市公司董事會秘書培訓班（資格及后續）、定制化培訓，以及行業沙龍和峰會。

 

1.上市公司獨立董事培訓班（資格及后續）

中國證監會授權深圳證券交易所舉辦，創業企業培訓中心承辦，主要包括：多層次資本市場最新發展、獨立董事的權利義務責任、信息披露制度與上市規則簡介、內幕交易防控、公司治理核心問題剖析、財務報表分析、財務舞弊識別、內控制度與實務、并購重組實務、投資者保護、固定收益產品簡介等課程。資格培訓針對尚未參加深滬交易所舉辦的獨立董事培訓班并取得相應證書的專業人士，后續培訓針對已經參加過資格培訓的在任或擬任獨立董事。培訓采用集中授課模式，首次培訓3天，后續培訓2.5天。培訓期間通常會安排分組討論、學員論壇、咖啡夜話等環節促進相互交流。

 

2.上市公司財務總監培訓班（與資本市場學院合作）

中國證監會授權深圳證券交易所和資本市場學院聯合舉辦，主要包括：上市公司監管政策及動態、年報財務信息披露與審核、上市公司會計監管口徑及會計準則、上市公司財務會計違規案例與公司內控等課程。培訓對象為上市公司財務總監及其他高級財務管理人員，采用集中授課模式，培訓時間為2天，通過資本市場學院網站報名。

 

3.并購重組系列研討會

為促進深市上市公司充分利用并購重組做大做強實現可持續發展，培訓中心持續開展行業并購重組研討會、跨境并購研討會、并購重組實務（投后管理與整合、估值與交易結構、交易風險控制等）研討會。研討會針對上市公司董事長、總經理、董事會秘書和并購業務負責人，時間為1.5-2天，對各類并購重組實務問題進行深入分析與探討。

 

4.股權激勵專題研討會

為幫助深市上市公司，特別是民營上市公司，做好股權激勵工作，“吸引人才、留住人才”， 培訓中心持續開展股權激勵專題研討會，主要涉及股權激勵方案設計、監管要求、信息披露、法律問題、會計問題、稅務問題等內容。研討班針對上市公司董事長、總經理、副總經理、董事會秘書、財務負責人，時間為1.5天。

 

5.新上市公司培訓班

主要包括：綜合利用資本市場、公司治理、信息披露、內幕交易、固定收益融資、年報編制及會計準則、投資者保護等課程。針對上市公司董事長、總經理、董事會秘書及實際控制人，時間為2天。

 

6.上市公司董事會秘書培訓班（資格及后續）

主要包括：董事會秘書職責、上市公司信息披露規范、上市公司運作法律框架、《上市規則》解讀等課程。針對上市公司董事會秘書、證券事務代表，資格培訓3天，后續培訓2天。培訓由深交所上市公司管理一部/二部、創業板公司管理部、創業企業培訓中心具體負責。

 

7.定制化培訓

為滿足上市公司個性化培訓需求，培訓中心推出公司治理與規范運作、上市規則與信息披露、年報編制、內幕交易防控、并購重組審核與披露、股權激勵、固定收益產品、再融資、資產證券化、資本市場發展最新形勢系列課程，根據上市公司的需求適時開展。

 

8.行業沙龍和峰會

為了增進各行業上市公司及相關擬上市企業利用資本市場的能力，加強各方的交流互動，組織分行業大型峰會或小型沙龍，搭建國家相關產業部委、監管部門、企業以及相關市場主體的交流平臺，推動產業發展，共同服務實體經濟。

 

9.其他培訓服務

圍繞固定收益產品（公司債、資產證券化）、場內基金產品、交易合規等專題向各參與主體提供相關培訓，同時還積極配合和支持各級政府開展資本市場相關培訓。

 

您可以通過深交所中小企業之家網站（https://smehome.szse.cn/）查詢相關培訓信息和報名參加培訓，也可以通過值班熱線（18680321275）問詢。

 

建議投訴

 

歡迎上市公司及其他信息披露義務人對本所工作提出意見與建議，對有關人員的工作有意見，可向本所投訴。電話：400-808-9999

電子郵箱地址：cis@szse.cn