深圳證券交易所自律監管事項清單（2023年修訂）

序號	事項	具體內容	主要規定
一、證券發行上市監管
1	首次公開發行上市審核	首次公開發行股票、存托憑證并上市審核（含轉板審核）	《深圳證券交易所股票發行上市審核規則》《深圳證券交易所股票上市規則》《深圳證券交易所創業板股票上市規則》《深圳證券交易所創業板企業發行上市申報及推薦暫行規定》《關于未盈利企業在創業板上市相關事宜的通知》《深圳證券交易所關于北京證券交易所上市公司向創業板轉板辦法（試行）》《深圳證券交易所上市審核委員會和并購重組審核委員會管理辦法》《深圳證券交易所行業咨詢專家庫工作規則》《深圳證券交易所股票發行上市審核業務指引第1號——申請文件受理》《深圳證券交易所股票發行上市審核業務指引第2號——上市保薦書內容與格式》《深圳證券交易所股票發行上市審核業務指引第3號——創新試點紅籌企業財務報告信息披露》
2	上市公司證券發行上市審核	上市公司發行股票、存托憑證、可轉換公司債券、優先股或者國務院認定的其他證券并上市審核	《深圳證券交易所上市公司證券發行上市審核規則》《深圳證券交易所優先股試點業務實施細則》
3	上市公司重大資產重組審核	上市公司發行股份（或者存托憑證、可轉換公司債券、優先股等證券）購買資產審核	《深圳證券交易所上市公司重大資產重組審核規則》
4	互聯互通中國存托憑證發行上市審核	互聯互通中國存托憑證發行上市審核	《深圳證券交易所與境外證券交易所互聯互通存托憑證上市交易暫行辦法》
5	發行承銷監管	首次公開發行證券以及上市公司證券發行承銷監管	《深圳證券交易所首次公開發行證券發行與承銷業務實施細則》《深圳證券交易所上市公司證券發行與承銷業務實施細則》《深圳市場首次公開發行股票網上發行實施細則》《深圳市場首次公開發行股票網下發行實施細則》《深圳證券交易所股票發行規范委員會工作細則》《深圳證券交易所發行與承銷業務指引第1號——股票上市公告書內容與格式》《深圳證券交易所發行與承銷業務指引第2號——存托憑證上市公告書內容與格式》
6	公司債券發行上市審核	公開發行公司債券發行上市審核	《深圳證券交易所公司債券發行上市審核規則》《深圳證券交易所公司債券上市規則》《深圳證券交易所公司債券發行上市審核業務指引第1號——審核重點關注事項》《深圳證券交易所公司債券發行上市審核業務指引第2號——申請文件及其編制要求》《深圳證券交易所公司債券發行上市審核業務指引第3號——優化審核安排》《深圳證券交易所公司債券發行上市審核業務指引第4號——公開發行公司債券審核程序》深圳證券交易所公司債券創新品種業務指引第1號至第6號
7	證券上市審核及掛牌條件確認	退市公司股票重新上市審核	《深圳證券交易所股票上市規則》《深圳證券交易所創業板股票上市規則》
		基金、基礎設施REITs上市審核	《深圳證券交易所證券投資基金上市規則》《深圳證券交易所公開募集基礎設施證券投資基金業務辦法（試行）》《深圳證券交易所公開募集基礎設施證券投資基金業務指引第1號——審核關注事項（試行）》《深圳證券交易所公開募集基礎設施證券投資基金業務指引第3號——新購入基礎設施項目（試行）》《深圳證券交易所公開募集基礎設施證券投資基金業務指引第4號——保障性租賃住房（試行）》
		公司債券及資產支持證券掛牌條件確認	《深圳證券交易所非公開發行公司債券掛牌規則》《深圳證券交易所公司債券發行上市審核業務指引第5號——非公開發行公司債券掛牌條件確認程序》《深圳證券交易所資產證券化業務指引》《深圳證券交易所資產支持證券掛牌條件確認業務指引第1號——確認程序》《深圳證券交易所資產支持證券掛牌條件確認業務指引第2號——分類審核》《深圳證券交易所資產支持證券掛牌條件確認業務指引第3號——特定品種》《深圳證券交易所資產支持證券掛牌條件確認業務指引第4號——保險資產管理公司開展資產證券化業務相關要求（試行）》
8	證券終止上市	股票、存托憑證、可轉債、公司債券、基金、基礎設施REITs終止上市	《深圳證券交易所股票上市規則》《深圳證券交易所創業板股票上市規則》《關于退市公司進入退市板塊掛牌轉讓的實施辦法》《深圳證券交易所公司債券上市規則》《深圳證券交易所證券投資基金上市規則》《深圳證券交易所公開募集基礎設施證券投資基金業務辦法（試行）》《關于規范深圳證券交易所公開募集基礎設施證券投資基金收益分配相關事項的通知》
二、證券持續監管
9	證券持續信息披露監管	上市公司信息披露監管	《深圳證券交易所股票上市規則》《深圳證券交易所創業板股票上市規則》深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號至第15號
		公司債券、資產支持證券信息披露監管	《深圳證券交易所公司債券上市規則》《深圳證券交易所非公開發行公司債券掛牌規則》《深圳證券交易所公司債券存續期監管業務指引第1號——定期報告》《深圳證券交易所公司債券存續期監管業務指引第2號——臨時報告》《深圳證券交易所資產證券化業務指引》《深圳證券交易所資產支持證券定期報告內容與格式指引》《深圳證券交易所資產支持證券臨時報告信息披露指引》
		基金信息披露監管	《深圳證券交易所證券投資基金上市規則》
		基礎設施REITs信息披露監管	《深圳證券交易所證券投資基金上市規則》《深圳證券交易所公開募集基礎設施證券投資基金業務辦法（試行）》
10	證券停復牌監管	證券停復牌監管	《深圳證券交易所股票上市規則》《深圳證券交易所創業板股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第6號——停復牌》《深圳證券交易所公司債券上市規則》《深圳證券交易所非公開發行公司債券掛牌規則》《深圳證券交易所資產證券化業務指引》《深圳證券交易所證券投資基金上市規則》《深圳證券交易所股票期權試點交易規則》
11	股票交易風險警示	股票交易風險警示實施或者撤銷	《深圳證券交易所股票上市規則》《深圳證券交易所創業板股票上市規則》
三、證券、期權交易監管
12	異常交易行為監管	證券、股票期權異常交易行為監管	《深圳證券交易所交易規則》《深圳證券交易所債券交易規則》《深圳證券交易所主板股票異常交易實時監控細則》《深圳證券交易所創業板股票異常交易實時監控細則（試行）》《深圳證券交易所股票期權試點交易規則》《深圳證券交易所可轉換公司債券交易實施細則》
13	交易異常情況處置	針對突發性事件采取技術性停牌、臨時停市等處置措施	《深圳證券交易所交易規則》《深圳證券交易所債券交易規則》《深圳證券交易所交易異常情況處理實施細則（試行）》《深圳證券交易所股票期權試點交易規則》《深圳證券交易所可轉換公司債券交易實施細則》
14	股份減持監管	股份減持監管	《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》《深圳證券交易所上市公司創業投資基金股東減持股份實施細則》
四、會員監管
15	會員資格管理	會員資格取得和終止	《深圳證券交易所章程》《深圳證券交易所會員管理規則》《深圳證券交易所境外特別會員管理規定》
16	會員合規監管	對會員遵守本所業務規則情況進行監管	《深圳證券交易所會員管理規則》《深圳證券交易所境外特別會員管理規定》《深圳證券交易所會員管理業務指引第1號——會員交易及相關系統管理》《深圳證券交易所會員管理業務指引第2號——會員違規行為監管》《深圳證券交易所會員投資者教育工作指引》
五、自律管理與內部救濟
17	現場檢查、現場督導	對保薦人以及會計師事務所等證券服務機構等市場參與主體進行現場督導	《深圳證券交易所股票發行上市審核規則》《深圳證券交易所上市公司證券發行上市審核規則》《深圳證券交易所上市公司重大資產重組審核規則》《以上市公司質量為導向的保薦機構執業質量評價實施辦法（試行）》《深圳證券交易所股票發行上市審核業務指引第4號——保薦業務現場督導》《關于進一步督促會員提升保薦業務執業質量的通知》
17	現場檢查、現場督導	對發行人、上市公司、會員、證券服務機構等市場參與主體進行現場檢查	《深圳證券交易所章程》《深圳證券交易所股票上市規則》《深圳證券交易所創業板股票上市規則》《深圳證券交易所會員管理規則》《深圳證券交易所股票發行上市審核規則》《深圳證券交易所上市公司證券發行上市審核規則》《深圳證券交易所上市公司重大資產重組審核規則》《深圳證券交易所公司債券上市規則》《深圳證券交易所非公開發行公司債券掛牌規則》
18	自律監管及內部救濟	對違規監管對象實施自律監管措施或者紀律處分	《深圳證券交易所自律監管措施和紀律處分實施辦法》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第12號——紀律處分實施標準》《深圳證券交易所會員管理業務指引第2號——會員違規行為監管》《深圳證券交易所限制交易實施細則》
18	自律監管及內部救濟	紀律處分及其他自律監管事項聽證、復核	《深圳證券交易所自律監管措施和紀律處分實施辦法》《深圳證券交易所自律監管聽證程序細則》《深圳證券交易所理事會上訴復核委員會工作細則》

監管清單

深圳證券交易所自律監管事項清單（2023年修訂）